ISO 37001 especifica los requisitos y proporciona orientación para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno. El sistema puede ser autónomo o puede integrarse con otro sistema de gestión. ISO 37001 aborda lo siguiente, en relación con las actividades de la organización:

 

• Soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro;

• Soborno por parte de la organización;

• Soborno por parte del personal de la organización que actúa en nombre de la organización o en su nombre;

• Soborno por parte de socios comerciales de la organización que actúan en nombre de la organización o en su nombre;

• Soborno de la organización;

• Soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la organización;

• Soborno de los socios comerciales de la organización en relación con las actividades de la organización;

• Sobornos directos e indirectos (por ejemplo, sobornos ofrecidos o aceptados por o por terceros).

 

ISO 37001 solo es aplicable a sobornos. Establece requisitos y proporciona orientación para un sistema de gestión diseñado para ayudar a una organización a prevenir, detectar y responder al soborno y cumplir con las leyes antisoborno y los compromisos voluntarios aplicables a sus actividades.

 

ISO 37001 no aborda específicamente el fraude, los carteles y otros delitos antimonopolio / competencia, lavado de dinero u otras actividades relacionadas con prácticas corruptas, aunque una organización puede optar por ampliar el alcance del sistema de gestión para incluir tales actividades.

 

Los requisitos de ISO 37001 son genéricos y pueden ser aplicables a todas las organizaciones (o partes de una organización), independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la actividad, ya sea en los sectores público, privado o sin fines de lucro. La medida en que se aplican estos requisitos depende de los factores especificados en 4.1, 4.2 y 4.5.

 

Al igual que en otras normas de sistemas de gestión, la norma sigue la estructura de requisitos de alto nivel basada en el anexo SL y hace hincapié en la mentalidad de riesgo.

 

Los requisitos legales y varios procesos de licitación ya prevén un programa de cumplimiento para la contratación pública, estos programas de cumplimiento se pueden probar a través de las certificaciones ISO 37001 en Brasil, si el alcance del sistema de gestión cubre todo el cumplimiento.

 

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